Зачем разрабатывать ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ?
Нотариусы являются субъектами ст. 7.1 Федерального закона №115-ФЗ, требования которой содержат обязательную разработку нотариусом ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. При разработке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, нотариусы, обязаны руководствоваться требованиями к правилам, утвержденными Постановлением Правительства РФ от 14 июля 2021 г. N 1188 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами".
Законодательство о нотариальной деятельности содержит ряд положений, которые относятся к сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и для реализации которых, нотариус обязан осуществлять внутренний контроль на основании утвержденных им ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ:
- Пунктом 3.1.4 Кодекса предусмотрена обязанность нотариуса уведомлять уполномоченные органы в случаях, предусмотренных законодательством, о сделках или финансовых операциях, которые осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
- Статья 48 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате предоставляет нотариусу право отказать в совершении любого из нотариальных действий, указанных в подпункте 2 пункта 1 статьи 7.1Федерального закона N 115-ФЗ при наличии достаточных оснований полагать, что совершение такого нотариального действия может быть использовано в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Причинами привлечения к ответственности являлись:
- выявленные несоответствия положений правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ требованиям к ним, действующему законодательству РФ сферы ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- неисполнение нотариусом положений правил внутреннего контроля в части реализации программ осуществления внутреннего контроля.
Что входит в услугу
- Мы разработаем ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом особенностей нотариальной деятельности.
- Направим ПВК по электронной почте в удобном для использования формате с возможностью редактирования.
- Разработаем полный пакет документов, который необходим нотариусу для работы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Стоимость ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и полного пакета документов
Полезно для Нотариуса
- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с учетом последних изменений
- Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля
- Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ)
- Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
- Программа обучения вводного и дополнительного (планового) инструктажа
- Форма фиксирования факта прохождения сотрудником вводного инструктажа
- Форма фиксирования факта прохождения сотрудником дополнительного инструктажа
- Приказ об утверждении форм фиксирования факта прохождения сотрудником вводного и дополнительного инструктажа
-
Некредитные финансовые организации (НФО)
- Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества
- Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества
- Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
- Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операции
- Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень
- Внутреннее распоряжение о приостановлении операции (сделки)
- Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом
- Внутреннее сообщение о выявлении операции, сделки, нотариального действия с признаками ОД/ФТ (обязательно для фиксирования информации
Хотите заказать отдельные документы в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ? Свяжитесь с нашим специалистом по 8 (800) 550-2-115 и сформируйте заказ под ваши потребности
ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ должны быть актуальными и соответствовать действующему законодательству РФ, в связи с этим, согласно требованиям к ПВК, они должны быть приведены нотариусом в соответствие с изменениями законодательства не позднее месяца после даты вступления в силу нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами.
Мы постоянно поддерживаем редакции ПВК в актуальном состоянии, вносим в них изменения при изменении законодательства и при получении рекомендации надзорных органов.
С датами всех редакций ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ вы можете ознакомиться в разделах:
Наши принципы разработки ПВК
Часто задаваемые вопросы о разработке ПВК:
Постановлением Правительства № 1188 (требования к ПВК) установлено, что правила внутреннего контроля являются документом, который оформляется на бумажном носителе или в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью нотариуса. ПВК можно распечатать, утвердить подписью нотариуса, или хранить в электронном виде, подписав ЭЦП.
Периодичность обновления ПВК законодательством сферы ПОД/ФТ/ФРОМУ не предусмотрена. Согласно требованиям к ПВК, утвержденным Постановлением Правительства №1188, ПВК должны быть приведены нотариусом в соответствие с изменениями законодательства не позднее месяца после даты вступления в силу нормативных правовых актов, если иное не установлено такими нормативными правовыми актами. Нотариус обязан отслеживать изменения в нормативные акты сферы ПОД/ФТ/ФРОМУ, и в случае, если изменения касаются ПВК, приводить их в соответствие путем утверждения новой редакции.
