19.10.2020 вступило в силу Указание Банка России от 6 июля 2020 г. № 5496-У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" внесло изменения в Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях".
Изменения необходимо учесть в новой редакции ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в программе обучения кадров.
НФО необходимо установить в программе обучения кадров следующие положения:
- порядок и форму хранения документов (либо их копий), свидетельствующих о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ;
- объем, сроки проведения и содержание целевого (внепланового) инструктажа;
- скорректировать сроки проверки знаний сотрудника после прохождения вводного (первичного) инструктажа;
- ломбардам, страховым организациям, операторам инвестиционных платформ необходимо скорректировать перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ.
Если кроме программы обучения в ПВК, программа обучения кадров утверждена отдельно, ее необходимо скорректировать.
Указанные изменения касаются всех некредитных финансовых организаций.
Ломбардам, страховым организациям, операторам инвестиционных платформ необходимо утвердить перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ в новой редакции.
- Управляющие компании (ИФ и ПИФ)
- Негосударственные пенсионные фонды
- Кредитные потребительские кооперативы в том числе сельскохозяйственные
- Микрофинансовые организации (микрокредитные и микрофинансовые компании
- Страховые брокеры
- Общества взаимного страхования
- Ломбарды
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- Страховые организации
- Операторы инвестиционных платформ
- Операторы финансовых платформ
Стоимость ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ + программа обучения в новой редакции
Для клиентов МЭЦФМ «Национальное достояние», которые находятся на юридическом обслуживании получат ПВК вместе с необходимыми документами в срок установленный законодательством для приведения правил в соответствие в рамках договорных отношений — без дополнительных оплат.
Наши принципы разработки ПВК
и Ваши преимущества работы с нами
- ПВК разрабатывает Пинигина Елена Евгеньевна, известный эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ/ФРОМУ, главный редактор СМИ «ВЕСТИ 115-ФЗ», лауреат национальной премии «Преподаватель года по ПОД/ФТ 2020», 15 лет помогает субъектам закона исполнять "антиотмывочный" закон, генеральный директор Межрегионального экспертного центра финансового мониторинга "Национальное достояние".
- Наши ПВК всегда успешно проходят проверки со стороны надзорных и контролирующих органов. В отношении компаний - заказчиков не было заведено ни одного административного производства.
- Вы защищены от шаблонов, которые необходимо дорабатывать. ПВК разрабатываются с учетом структуры вашей организации и с учетом вида деятельности, предоставляемых услуг.
- Наш клиент – это информированный клиент. С согласия заказчика мы информируем его обо всех изменениях в законодательстве по ПОД/ФТ/ФРОМУ и необходимости внести изменения в ПВК.
- Мы оказываем бесплатную поддержку клиенту в случае возникновения вопросов по положениям ПВК и их реализации на практике.
- Стоимость разработки ПВК единая для всех наших клиентов по всей России
- Мы обязуемся, в случае привлечения заказчика к ответственности, возместить все понесенные им расходы и убытки. Наша ответственность предусмотрена договором.
- В случае получения рекомендаций к ПВК от вашего отделения ЦБ, мы вносим рекомендации без дополнительной оплаты.